某券商遭罚300万，涉8年前IPO项目保荐失当，项目成员已全部离职

香港证监会谴责长雄证券并处以罚款300万港元，指长雄证券于2016年在处理海岸股份2016年创业板上市申请时，没有履行其担任独家保荐人的职责。海岸是以新加坡为基地的船舶租赁服务供货商。

香港证监会：长雄未有合理地尽职审查海岸关连交易

香港证监会表示，经调查发现，长雄证券没有对海岸附属公司与海岸集团一名主要客户之间订立的业务安排所涉及的重大事宜，进行妥善的尽职审查。证监会指出，海岸2014年改变业务模式，由原先向其中一名关连人士出租船舶，改为向独立第三方的主要客户出租船舶，然而该主要客户能够利用船舶，向海岸另一名关连人士提供加油服务。

香港证监会表示，上述租赁安排在2015年、16年和17年上半年，占海岸集团收益逾50%。虽然海岸董事认为，将交易视作为关连交易是审慎之举，但长雄证券没有合理地尽职审查，以查明和确保该等披露的依据及准确性。

另外，长雄证券即使知道该主要客户欠缺牌照，以及此事对海岸是否适合上市的重要性，但长雄却没有在申请版本的任何版本及它向联交所呈交的文件中，披露上述情况及任何相关法律和监管风险，直至接获联交所查询后才作出披露。

证监会：若非考虑到长雄财务　将罚款1350万元

香港证监会同时批评，长雄证券没有确保申请版本所载数据的完整性。

香港证监会表示决定纪律处分时考虑到，有需要向业界及市场传递强烈讯息，表明保荐人的缺失不容姑息，然而上市申请已失效，不致损害投资大众，而长雄证券在解决证监会提出的关注事项方面表现合作。

香港证监会称：若非考虑到该公司(长雄)的财务状况及在解决证监会提出的关注事项方面的合作表现，证监会原应对其施加1,350万元的罚款。

控股股东大凌集团(00211)，料不重大影响财务

大凌集团(00211.HK)公布，就附属公长雄证券就于2016年首次提交及于2018年失效之上市申请中担任独家保荐人，被证监会公开谴责及罚款300万元，长雄证券接纳证监会的结论及批评。

集团指，预计罚款不会对财务状况构成重大影响，将继续优先考虑及拨出适当资源，以确保遵守对业务及营运有重大影响之法律及法规。

至于长雄证券负责上市申请之交易团队全体成员，包括负责监督上市申请，并于今年9月23日被证监会吊销牌照9个月之保荐人主要人员，均已离开长雄，而自2018年上市申请失效后，长雄证券管理层及董事会亦已有重大变动。