某投资者3.2亿认购蚂蚁不获退款、向法院起诉，新股市场涌现「有关系」中间人

来源：综合明报、hket等

蚂蚁集团搁置上市，有投资者入禀法院，追讨3.2亿蚂蚁集团新股认购款项

蚂蚁集团上市前夕临时叫停，意外衍生一宗诉讼案。

中港逾600万认购投资者获安排退款，惟一名投资者于12月9日入禀高等法院，控告一家基金、资产管理公司以及两名相关人士，称他于10月23日签订协议，向基金及资产管理公司支付约3.22亿港元，用于认购蚂蚁集团香港IPO新股，但蚂蚁上市搁置后，至今未获退款，因此入禀追讨该笔款项及利息。

原告郑少辉，姓名与奥园健康 (03662.HK) 副总裁兼首席财务官郑少辉相同；4名被告则分别为Swenson Global Opportunities Funds、轩胜资产管理有限公司(Swenson Asset Management）、陈世荣、冼健航。

根据入禀状，郑少辉与轩胜资产管理及基金于10月20日达成口头协议，并于10月23日正式签署协议，支付约3.22亿元用于认购蚂蚁集团上市新发行H股，惟蚂蚁暂停上市后，郑少辉要求基金退还3.2亿元投资款项，或由Swenson Fund及轩塍回购Swenson Marvel Fund SP股份，但都遭到拒绝，并指对方辩称资金已用于向蚂蚁现有股东收购380万股旧股。因此原告郑少辉控告陈世荣及冼健航欺诈或失实陈述等，要求追讨该笔款项、期间利息及成本。

值得留意的是，当时蚂蚁招股反应可谓「热爆全城」，不论国际配售抑或公开发售都是「一手难求」。

同时，公开数据显示，今次遭入禀控告的轩塍资产管理于2018年初才成立，但人员变动频繁，同为被告之一的陈世荣于今年4月才加入该资产管理公司，其他部分负责人员及代表在今年7月至9月才入职，亦有负责人员在12月7日离职。

新股市场涌现「有关系」中间人

近年在内地投资者追捧下，新股市场气氛转热，从中涌现一批中间人，专门向机构投资者推销自己与投行或公司「有关系」，可以代为认购新股。有基金界人士更指出，市场上亦有类似中间人改以成立基金形式认购新股，以一定的回报率向投资者招徕，「玩法」上更多变化。

据了解，这类中间人专门向机构投资者推销，自己「有关系」能够获得更多新股分配，有基金界人士指出，这类中间人一般是「不成功，不收费」，而且鲜有需要足额支付才代为认购，风险不大，因此一般不会排除作为其中一条「买货」渠道。

不过，他指有部分中间人会用成立基金形式吸客，只针对小量投资者，声称将获得资金用于「抽新股」，并提供一定回报率，表面上更「稳赚」，但因基金涉及大量投资条款，远较单纯认购新股复杂，风险亦较大。

另有市场人士表示，为个人投资者以配售途径认购新股的生意已出现多年，只要有熟悉的包销商，就可以落单。

他表示，配售与公开发售是两个市场，前者「有关系」就可参与，除了中签更容易，又不需要立刻提供上亿元资金，只要事后获配发再「找数」即可。他表示，费用一般是获配发金额的2厘半至10厘不等，愈是大热新股，费用也就更为高昂。他又表示，不认为做法是犯法，「亲朋好友夹一大笔钱抽配售都十分常见」。

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