来源：香港证监会
https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/COM/QR-Reports/202104-06/0SFC-Quarterly-Report-AprJun-2021N.pdf
香港证监会，于昨日(8月17日)发布2011-2022财政年度第一份季度报告，载述2021年4月1日到6月30日期间的工作。报告涉及到新上市申请、新股上市、公司上市后的监管、以及执法的情况，小编做了简单整理：
新上市申请
香港证监会，就上市事宜进行的监察工作包括审阅上市申请。季内，证监会审阅了120宗新的上市申请，包括5宗来自采用不同投票权架构的公司、14宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。1家公司根据《上市规则》第十九C章1得以在主板作第二上市。
证监会所关注的事宜包括保荐人提交的数据的可信度、及保荐人进行的独立尽职审查是否足够。
季内，证监会行使《证券及期货（在证券市场上市）规则》下的权力，直接向某上市申请人发出一封数据索取函。
涉及新股上市的失当行为
香港证监会，于5月与联交所发表联合声明，说明若有预警迹象显示没有足够投资者真正对上市申请感兴趣，证监会便会加强审查工作，以打击涉及新股上市的失当和不当行为。
在有需要时，证监会将运用监管权力，以反对或拒绝某项申请。
公司上市后的监管
香港证监会每日审阅上市公司的公告，以识别潜在失当行为及不合规的情况。
季内，证监会根据第179条就28宗个案发出指示以收集更多资料，及就1宗个案以书面形式向上市公司阐述证监会所关注的事项，当中包括企业行为或交易是否以欺压股东或对他们造成损害的不公平方式进行。
季内，证监会在对股价及成交量异动进行监察后，向中介机构提出了2,319项索取交易及帐户纪录的要求。另外，证监会刊载了四份关于股权高度集中的公告，提醒投资者在买卖股份高度集中于极少数股东手上的公司股份时需格外谨慎。
执法情况
香港证监会表示，加强与港交所的合作，连手打击涉及新股上市的失当和不当行为。期内又与警方对一个涉嫌进行「唱高散货」市场操纵计划并干犯欺诈罪的集团，采取联合行动，搜查了某香港上市公司的办事处及其高层人员的住所。警方在过程中拘捕4名人士，包括该公司的3名高层人员。
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