境外上市反馈意见(2021年9月13日—2021年9月18日)
本周国际部共对1家企业出具反馈意见,具体如下:
药捷安康
一、请补充说明你公司员工持股平台的运作情况、股权激励设置安排、出资结构、各出资人在公司包括但不限于子公司的任职情况,并说明员工入股、退股、股权转让、是否符合有关规定,是否存在争议或纠纷;若存在,是否对本次发行构成障碍。请律师核查并出具明确的法律意见。
二、请补充说明你公司股东涉及国有股权管理的有关情况,相关程序是否履行完毕。请律师核查并出具明确法律意见。
三、根据申请材料,你公司提交申请前12个月内发生了多次增资及股权转让行为,请详细说明并充分披露该等股东入股的具体情况、原因、入股价格及定价依据等,该等股东与其他股东它股东、董事、监事、高级管理人员、担任本次发行的中介机构及其负责人或高级管理人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排,是否存在法律法规规定禁止持股主体直接或间接持有你公司股份的情形。你公司及下属公司是否对该等股东入股提供了财务资助等。请律师核查并出具明确的法律意见。
四、请补充说明你公司本次拟申请将所持股份转为境外上市外资股的5名股东境外投资人身份认定情况及依据,所持你公司股份是否以外币认购以及认购资金的来源,并说明上述认购资金是否已履行有关程序,拟转换的股份是否存在受让其他股东持有的股份的情形,是否符合有关法律法规。请律师核查并出具明确的法律意见。
药捷安康招股书链接:
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2021/103750/documents/sehk21082501615_c.pdf
境外上市反馈意见(2021年9月6日—2021年9月10日)
本周国际部共对1家企业出具反馈意见,具体如下:
贝康医疗
一、请补充说明你公司首发募集资金使用情况。请律师核查并出具明确的法律意见。
二、请补充说明你公司本次申请“全流通”股东的后续减持安排,是否存在可能使你公司股权结构发生重大变化,控股股东、实控人发生改变的情形。请律师核查并出具明确的法律意见。
三、请补充说明你公司股东、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员对于在首次公开发行上市后一年内不转让所持股份承诺的履行情况,并提供相关依据。请律师核查并出具明确的法律意见。
贝康医疗(02170.HK)拟参与H股全流通计划
https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2021/0820/2021082001568_c.pdf
香港 IPO中介机构排行榜 (过去24个月:2019年9月-2021年8月)