香港证监会与香港金融管理局，于本月初(10月7日)发表有关持牌法团和注册机构销售非交易所买卖投资产品情况的首次联合调查结果。
是次调查是根据向2,178家持牌机构、112家注册机构发出问卷后所接获的回应而得出上述调查结果。是次调查涵盖受访公司在2020年1月1日至12月31日期间向非专业投资者客户、个人专业投资者及部分法团专业投资者销售非交易所买卖投资产品的情况。
共有308家持牌法团、64家注册机构呈报它们在2020年内曾销售投资产品，而它们的总交易额达57,000亿元，参与的投资者超过70万名。
在总交易额中，以结构性产品(27,640亿元)所占的比例最高，其次是集体投资计划(14,250亿元)和债务证券(10,580亿元)，占比分别为48\%、25\%和19\%。是次调查的主要观察结果包括：
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最常销售的结构性产品是股票挂钩产品(15,970亿元)，特别是与互联网和科技公司的股票挂钩的产品，因这些公司在2019冠状病毒病疫情期间促进了非面对面互动和网上交易的进行。
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使用网上平台分销集体投资计划(包括货币市场基金)的情况日趋普遍。在投资于集体投资计划的客户中，约有54\%透过网上平台进行交易，而相关网上交易占所有集体投资计划的总交易额的18\%。
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在债务证券的销售方面，70\%为公司债券。受访中介机构普遍指出，在目前低息的环境下，它们的客户对提供较高收益的债券感兴趣。
香港证监会与金管局进行有关调查，旨在更清楚了解行业景况及市场趋势。这些资料有助证监会及金管局监察中介机构的销售手法，和协调它们应对共同关注的范畴。两家监管机构均相信有关资料对市场参与者亦有帮助。
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