彭博报道,摩根大通(JPM) 准备支付近2亿美元,以结束有关美国证券交易委员会(SEC)、商品期货交易委员会(CFTC)对其在员工通讯监控不力的调查。
据悉,摩通可能会在年底前与SEC、CFTC达成和解,但最终罚款金额可能会有所调整。
对监控不严的这一异常严厉处罚,等于是向处于新监管机制下的金融业发出了警告。华尔街公司被要求严密监控涉及它们业务的通讯。
许多金融机构禁止员工使用个人电子邮件、短信及其他社交媒体作公事用途,不过在疫情下情况变得困难。
据悉,SEC已开始调查银行如何跟踪员工在公事上的通讯安排。
版权声明:所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章,转载须联系授权,并在文首/文末注明来源、作者、微信ID,否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题,敬请原作者联系我们。