来源：劳显亮 香港01
《香港01》翻查法庭文件，发现有上市公司主要股东入禀控告贷款公司和托管公司，声称股票抵押借贷后，无法取得贷款之余，更无法取回股票。 类似个案 包括 某某银行 (09**8.HK) 、某某 集团 (02***.HK) 、某某 金属 (01**6.HK) 、已退市的某某 仪表 (01**3.HK) 和新加坡上市的内地民企某某 集团 (0**D.SGX) 。 牵涉的上市公司之中，有部份控方甚至是公司主席或最大股东，有股票遭大幅抛售，短期内大跌九成。美国法庭文件更 是 公开了部份托管协议，亦牵出多间不同的海外贷款公司，原来背后有关联。相关公司被加拿大卑诗省证监会列入警示名单，董事亦曾被美国多间投行控告。
《香港01》对比美国、香港和中美洲岛国的法庭纪录，发现入禀追讨抵押股票的上市公司股东，持有的股份包括香港上市的某某银行 (09**8.HK) 、某 某 集团(02***.HK) 、某某 金属 (01**6.HK) 、已退市的某某 仪表 (01**3.HK) 的股东；新加坡上市的内地企业 某某 集团(0**D.SGX) ，还有英国伦敦、瑞典、泰国的上市公司。 涉及股份：约1.33亿股，当时市值约 6.0亿港元 指控：股票转仓后，无收到贷款；托管股票被转走
案例2：
持股人： 某 Capital Pte Ltd ( 持股逾10 \% ) 指控：欲借约5亿港元；转仓后股价单日最多跌92.4\%；股价暴跌要求提高抵押品；索天价分手费；托管股票被转走
持股人：内地地产商人黄先生 指控：欲借约6500万港元，只收到约1400万港元；转仓后被追加抵押物，否则不发放贷款；分手费约2340万港元；托管股票被转走。
案例4：
涉及公司股票：某某仪表 (退市前编号01**3.HK) 持股人：某先生 (第三大股东) 、其他3人 指控：欲借约2.3亿港元，只收到约2100万港元；股票转仓后被指股份有可疑，不发放贷款；索分手费约5400万港元；托管股票被转走。
案例5：
涉及公司股票：某某集团 (新加坡上市编号：0**D.SGX） 持股人：大股东兼董事长、副董事长 指控：欲借约2340万港元；转仓至托管方后股票十日内大跌94\%；被追加抵押金，或索分手费约975万港元。 (于 圣基茨和尼维斯 入禀） 上述入禀文件，涉及5间贷款公司，其中至少4间有关联；另涉2间托管公司，董事有关联。 这些案件的持股人，有上市公司的主要股东、甚至是董事长，指控均大同小异，声称贷方以优厚的条件招徕，待借方将股份转至托管方后，贷方和托管方以不同理由要求追加抵押物，甚至在市场上大幅抛售股票，令股价大跌，抵押股票的市值亦随之大跌。 贷方更按最多可批出贷款的比例计算「分手费」，而非借方实际欲借贷的金额计算，令「分手费」变天价。协议更授权托管方可动用股份，令部份股份转至海外券商账户。
美国法庭纪录，揭多间贷款公司有关联
部份案件的被告：
「A公司」 ， 中美洲加勒比海地区岛国圣基茨和尼维斯联邦 ( Saint Christopher and Nevis) 注册的公司。根据圣基茨和尼维斯 「A公司」 的董事为一名美籍乌克兰人； 「M公司」 ， 香港注册的公司，为另一案件被告，董事亦为同一人，以美国护照和地址登记。其他被告的贷款公司，还包括「B公司」、「E公司」、「U公司」。 美国多份的法庭纪录，更揭开原来其中多间贷款公司有关联。 「A公司」、「B公司」、「U公司」等共35间公司，连同3名乌克兰公民，在纽约南区法院，入禀控告11名个人或公司 (包括两间加拿大注册的「W公司」公司) ，指控其违反委托协议，损失超过4.5亿美元 (约35.1亿港元) ，要求偿还股票兼赔偿共13.8亿美元 (约107.64亿港元) 。 不过法官认为，美国法院缺乏司法管辖权，拒绝签发命令。
幕后美籍乌克兰人，曾卷入多宗官司
根据美国法庭文件，「A公司」及「W公司」的美籍乌克兰人董事，被控告盗用「雷曼兄弟」 (Lehman Brothers) 、「罗斯柴尔德银行」 (Rothschild ) 、「纽约证券交易所」 (NYSE) 等名义，开设名称相同或相似的金融公司，建立网站并影射与正版公司的关系。 「A公司」亦被加拿大卑诗省 (British Columbia) 证监会列入警示名单，指该公司声称在卑诗省设有办公室并提供财富管理及咨询服务，但当局警告「A公司」并无在卑诗省从事交易、证券、衍生品等服务的注册。 「A公司」网站报称其香港办公室位于太古坊港岛东中心高层，现场是一间共享办公室，职员称从无该公司在该处办公。
两托管公司：进入司法程序，不评论
而「W公司」分别在香港和内地，注册有同名相关公司，内地公司的董事，亦为香港注册「Z公司」的董事。 「W公司」网站报称香港办公室位于尖沙咀海港城九仓电讯中心中层，现场为中原地产的办公室，职员称从无该公司在该处办公。「W公司」透过律师回复查询时指，明白记者发出的电邮目的，但由于案件进入司法程序，不便评论。「Z公司」职员指由于进入司法程序，不评论事件。 记者亦分别向涉事上市公司查询，截稿前未获回复。由于目前法庭文件只有公开了入禀状，仍无法得知涉及股票的详细情况，而相关案件亦未有开庭日期。
财经专栏作家「刁佬」 (本身是企业融资财务顾问，持有证监会6号牌照，亦担任上市公司独立非执行董事) ，接受《香港01》访问时称，曾遇过类似的融资公司，但他觉得案情中的低利率和高贷款比例，条件太优厚，「一般大蓝筹的贷款比例最多是50至60\%，这些民企的股票，通常只可借10至20\%。明知自己的股票不是大蓝筹，怎么可以借60至70\%？」 「刁佬」 分析股票抵押贷款协议有辛辣条款，又牵涉多个司法管辖区，让司法程序非常复杂。他无奈道：「他们是死于不幸和贪心」，又提醒可用纸质股票抵押，以防被转走。
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