美国证监会：拟收紧私募股权、对冲基金的披露要求

1月 27, 2022

https://www.sec.gov/news/press-release/2022-9

美国证监会(SEC)提议，修订私募股权基金、大型对冲基金的披露要求，以加强对于私募股权基金顾问的监管，并且提高金融稳定监管委员会(Financial Stability Oversight Council，简称FSOC)评估系统性风险的能力。

SEC主席GaryGensler表示，是次提议将要求部分对冲基金及私募股权基金的顾问在提交报告时，提供与金融稳定及投资者保护有关的讯息，例如异常投资损失、重大保证金以及交易对手违约事件等。

另外，是次修订亦将要求，有关基金若发生令其面临重大压力、或损害投资者、金融体系的事件，基金顾问须在这类事件发生后的一个工作日内提交报告，以让SEC、FSOC能够实时掌握信息，以分析及评估投资者和市场面临的风险。

除此以外，是次提议亦要求降低大型私募股权基金报告的门槛，由原本的20亿美元下调至15亿美元，即是大型私募股权基金管理资产规模若超过15亿美元，则必须按照Form PF进行报告。

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