摩根士丹利表示,由于有员工错误以私人通讯设备与客户沟通,集团将向监管机构缴付2亿美元罚款。
摩根士丹利在公布次季业绩时披露有关罚款资料,称罚款金额是与美国证券交易委员会(SEC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)商讨后得出的结果。
美国监管机构规定,金融机构与客户的往来讯息,必须通过获准设备进行,以便可以被审查。不过新冠疫情爆发后,金融机构员工在留在家中办公,其与客户的联络可能不经过指定设备进行,而是使用私人通讯设备。
监管机构其后展开调查,被查企业还包括摩根大通、花旗、高盛、汇丰等。摩根大通去年12月被判罚2亿美元;花旗称,仍在配合当局的调查。
使用 WhatsApp、Telegram 或 Signal 与客户聊天的银行家,可能需要重新考虑他们的方法。