来源:明报等


彭博社报道,上月在美国挂牌、股价曾离奇爆升逾300倍的尚乘数科AMTD Digital(HKD.US)的最终控股公司尚乘集团AMTD Ideas(AMTD.US)及其主席蔡志坚,去年曾遭香港证监会搜查。知情人士称,证监会其中一个调查焦点为尚乘集团承销小型新股上市的交易,包括承销中智全球(06819.HK)煜盛文化(01859.HK)的安排。



股价飚涨,被美国证监会SEC主席不点名提及

尚乘数科,于7月15日在美国上市以来,半个月间股价狂飙最多达326倍后倒跌9成,同时其控股公司尚乘集团也跟着大涨大跌。


尚乘数科炒风与前数年香港创业板新股炒风有相似之处,但尚乘数科高位市值列入世界十大公司,让全球市场哗然。


美国证交会SEC主席Gary Glenser 曾不点名提及会密切留意所有大幅异动股份的「幕后」原因。



传涉IPO承销被香港证监会调查

彭博报道指,香港证监会主要调查尚乘集团包销中小型新股上市的交易,并点名提及中智全球、煜盛文化两宗交易。


据报道,中智全球去年有两高层违规将IPO募资金额的90\%经尚乘集团用作买入海外本票(Promissory note) ,而遭港交所处分。

煜盛文化则在2021年年报公布,将IPO募资金额的60\%通过蔡志坚父亲蔡国基旗下的瓴睿资本(L. R. Capital)用作买入海外本票。


报道又引述知情人士指,尚乘集团会为新股集资需求不足的客户,安排特定投资者入股填补不足。而公司成功上市后就会向尚乘集团购买相等金额的投资产品,待尚乘早前安排的投资者出售手上的股份后,才能赎回那些产品。若该投资者出售股份时获利,利润将与该公司分享;若出现亏损,该公司也需赔偿投资者的损失。不过,根据上市规则,承销商不能向关连客户分配股份。



被提出钉牌两年,与中民投冲突、长和撇清

蔡志坚,曾是瑞银前高层,早年因为在瑞银工作期间涉及两宗利益冲突事件,遭到香港证监会提出钉牌两年的处分,由于蔡志坚不服有关判决提出上诉,案件目前仍然未裁决。而其中1宗利益冲突事件,正正与瓴睿资本有关。


蔡志坚,约于2015年在中国民生投资支持,入主尚乘集团并出任行政总裁。后于2019年,与中民投的关系破裂,一度有声称为中民投的代表在中环街头指控蔡志坚诈骗。


尚乘集团,于2003年成立时,长和(00001.HK)为其初始股东,但长和早前回应查询时称,近十年前已大幅减持尚乘集团,目前只余约4\%股权、并有意出售。



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