https://www.hkma.gov.hk/chi/news-and-media/press-releases/2022/08/20220826-6/
香港金融管理局(以下简称：金管局)宣布，Commerzbank AG香港分行(CBHK)违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，罚款600万港元。
金管局指，CBHK在2012年4月至2016年6月期间，与客户建立业务关系之前没有设立及维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下有关执行客户尽职审查，以及对客户的实益拥有人实施姓名搜索机制的责任。
金管局续指，决定上述的纪律处分行动时，金融管理专员已考虑所有因素，包括调查结果的严重性；需要向CBHK及业界传递明确的阻吓讯息，以表明有效管控措施及程序在应对洗钱及恐怖分子资金筹集风险方面的重要性；CBHK就金管局所发现的缺失而采取的补救措施；以及CBHK过往并无与《打击洗钱条例》相关的纪律处分纪录，并在金管局调查及执法程序中表现合作。
金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)朱立翘表示，银行在开户时执行客户尽职审查是打击洗钱及恐怖分子资金筹集的第一道防线和基本要求，银行应参考金管局的相关指引及通告，持续检视及提升其打击洗钱的表现，并确保其政策及程序的设计和实施保持有效。
版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章，转载须联系授权，并在文首/文末注明来源、作者、微信ID，否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。
更多香港IPO上市资讯：www.ryanbencapital.com
Post Views:
418
