https://www.sec.gov/news/press-release/2022-179
英国巴克莱银行(Barclays)同意支付3.61亿美元(28.1亿港元)，结束美国证券交易委员会(SEC)针对公司有关违法销售证券的指控。
美国证券交易委员会上周四(9月29日)表示，巴克莱及其巴克莱银行子公司提供和出售「数量空前的证券」，本应该追踪实时交易但在这方面其内部管控失当。该监管机构称，巴克莱被要求继续对发行产品进行登记注册，此前该行在2017年失去了该机构核准的特殊频繁发行人资格。
整个华尔街的银行通常都依赖于他们在美国证券交易委员会的well-known seasoned issuer (WKSI)「知名经验丰富发行人」储架注册制(shelf registrations)，以减少发行证券的繁琐和耗时流程。由于巴克莱在2017年与监管机构达成和解后失去了这一地位，因此需要确定预期发行量并支付注册费。该机构表示， 巴克莱在没有这么做的情况下最终通过未注册登记交易发行和出售了大约177亿美元证券。
巴克莱的一位代表不予置评，该行既未承认也未否认美国证券交易委员会的指控。
「这个案子凸显出，对于巴克莱这样的公司来说，对其产品的发行和销售实施有力的内部管控至关重要，」美国证券交易委员会执法部门主管Gurbir Grewal表示。
美国证券交易委员会表示，巴克莱和巴克莱银行因该问题重新报告了2021年的财报。该监管机构表示，从2019年6月到今年3月，该行在不同的时间点进行过这类操作。
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