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美国监管机构，传审查「摩根大通」过去数年的并购交易

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作者hkmipo

4月 8, 2023

英国《金融时报》引述知情人士称，美国监管机构正在对摩根大通过去一些收购案的尽职调查进行审查。

报道称，美国货币监理署(OCC，The Office of the Comptroller of the Currency)安排对摩根大通的并购交易进行特定审计，摩根大通曾在2021年和2022年收购了数十家小型公司。

此前，美国政府对现已停业的大学生理财平台Frank的创始人Charlie Javice提起刑事指控，指控她欺诈摩根大通，诱使摩根大通在2021年以1.75亿美元收购理财平台Frank。

31岁的Javice被美国司法部指控多次欺骗摩根大通，她声称Frank已获得425万名学生客户，但事实上她只有大约30万名客户的数据。

摩根大通曾于12月在特拉华州联邦法院起诉Javice和Frank前首席增长官Olivier Amar。报道称，在摩根大通提出诉讼前，OCC就安排了审计。

Javice在2月提出反诉，指摘摩根大通损害了她的声誉，并错误地扣留了2800万美元的留置金和股权。

摩根大通在今年1月份关闭Frank，行政总裁Jamie Dimon在1月13日与分析师的电话会议上称这次收购是一个巨大的错误。


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