阿里2022年报获美国SEC审查通过，来回三次、历时半年

作者hkmipo

5月 16, 2023

https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2023/0515/2023051501433.pdf

来源：hket等

阿里巴巴(09988.HK)发布通告，在经过几次交流后，美国证券交易委员会(SEC)于4月12日完成了对其2022财年(财政年度结算日期为2022年3月31日)年报的审查。SEC此前要求阿里披露其在开曼群岛的一家控股公司、及位于内地的可变权益实体(VIE)的信息，原因是该监管部门认为其可能对投资者构成特有风险。

首度信件往来

SEC于2022年9月7日起回复阿里的信件中，要求10个工作日内，在年报中提供进一步数据，以让他们有更好的理解，开始时涉及20条问题；

阿里巴巴通过盛信律师事务所回复SEC，由于时间准备，要求延期至10月4日前响应，阿里其后于10月3日，通过盛信律师事务所提交响应；

第二轮往来

SEC在2022年12月12日回复阿里巴巴，再要求10个工作日内提交8项补充数据；

阿里巴巴于12月23日回复，由于时间准备，要求延期至1月11日提交，阿里其后于2023年1月11日回复数据；

第三轮往来

SEC于2月24日发信要求阿里在10个工作日内，提交进一步回复，涉及2项修改；

阿里巴巴于3月10日回复，由于时间准备，要求延期至3月24日提交，阿里其后于3月24日提交响应。