境外发行上市备案补充材料要求 (2023年6月2日—2023年6月8日)
1)控制架构设立的合规性,包括但不限于境外搭建协议架构和返程并购涉及的外汇管理、境外投资等监管程序情况、税费依法缴纳情况等;
2)控制架构下的相关主体之间的具体交易安排,包括但不限于相关交易的时间、金额、途径、方式和定价公允性,有关资金往来、利润转移安排等情况,并提供相关依据;
3)2023年上市前融资资金用途,归还贷款等有关资金往来情况。
1)发行人股东是否存在境内主体,相关境内股东入股履行的外汇管理、境外投资的监管程序情况;
2)上海盛大入股发行人价格明显偏低的原因及合规性;
3)在境内设立汪氏中国特殊目的公司的原因,相关股权转让是否依法缴纳税款;
4)发行人主要境内运营实体注册资本未实缴或未缴足的原因及合规性,是否对本次发行上市构成实质影响。
发行人控股股东 Growth Value LTD.上层信托所涉相关合约及资管安排的主要内容,包括但不限于信托的具体方式、信托管理权限、信托或资产管理费用、合同的期限及变更终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款、最终受益人情况、导致实际控制人在发行人中拥有权益的股份变动的时间及方式等。
1)发行人及参控股公司、主要境内运营实体开发、运营的APP、小程序等产品情况,说明是否涉及向第三方提供信息内容,如提供,说明信息内容的类型,以及信息内容安全保护的措施;
2)收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况,上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105201/documents/sehk23022701181.pdf
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