香港证监会公布,因RaffAello Capital Limited(RaffAello)前负责人员兼保荐人主要人员曾光辉Tsang Kwong Fai()违反证监会《操守准则》而禁止他重投业界,为期两年,由2023年7月11日至2025年7月10日止。


曾光辉在2017年至2018年期间为保荐人主要人员,负责监督由RaffAello作为独家保荐人的上市申请的执行工作。


证监会发现,曾光辉作为RaffAello保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员没有履行其职责,原因是他没有:
  • 以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理该项上市申请;
  • 勤勉尽责地监督其下属执行保荐人的工作;及
  • 确保RaffAello维持适当的操守标准和依循恰当的系统、监控措施及程序,以规管保荐人的工作。


在决定采取有关处分时,香港证监会已考虑到所有相关情况,包括曾作为保荐人主要人员所犯缺失的严重性,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。


数据显示,RaffAello期间曾任独家保荐人,且目前仍上市有信基沙溪(03603.HK),创板上市的方圆房服集团(当时代码08376.HK),目前已转主板、并更名为方圆生活服务(09978.HK)


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