https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2023/0717/2023071700458_c.pdf
7月17日，广发证券(01776.HK)公告，公司今日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2023]40号)。
中国证监会指，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》第192条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》第28条的规定，构成2005年《证券法》第191条所述「其他违反证券承销业务规定的行为」。
中国证监会拟决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入约94.34万元(人民币，下同)，并处以约94.34万元罚款；没收承销股票违法所得约783.02万元，并处以50万元罚款。对美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
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