https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2023/0723/2023072300010_c.pdf

券商恒投证券(01476.HK)于2023年7月23日发布公告近日收到中国证监会内蒙古监管局下发的《关于对恒泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,指其资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位;对分支机构管控存在不足;以及未有效执行相关管理制度,违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,需于收到决定书后起30日内向当局提交书面整改报告。


公司称,将进一步强化合规风险管控,切实提升内部控制有效性,并积极与监管部门沟通,严格落实整改要求。目前,公司经营情况正常,以上行政监管措施不会对生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。



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