美国证监会(SEC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)向9家华尔街银行开出总额5.49亿美元罚款，指相关投行员工违规使用iMessage、WhatsApp、Signal等个人实时通讯软件，讨论并购、交易和其他业务。
根据监管规定，华尔街金融业界必须保存特定的工作相关通讯纪录，但一些公司员工使用短讯和WhatsApp等非正式工作沟通渠道，美国监管机构两年来展开全面执法调查，上述决定为最新一波处罚。
富国银行、法国巴黎银行、法国兴业银行、蒙特利尔银行 、精品经纪商Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、以及日本经纪商瑞穗、SMBC日兴证券，同意向SEC支付总计2.89亿美元。
富国银行、法巴、法兴、蒙特利尔银行、Wedbush，另向CFTC支付2.6亿美元的类似违规费用。
9家机构中，法巴、法兴的罚款总额各自达到1.1亿美元。
监管机构批评，受罚机构「普遍且长期」违反其记录保存规则的行为。
SEC称，所有9家公司都承认，至少从2019年开始，旗下员工经常在个人设备上使用iMessage、WhatsApp和Signal等短讯应用程序进行通讯，SEC称这是普遍且长期违反记录保存规则的行为。
SEC指出，知道还有其他受监管的机构出现类似的违规行为，因此SEC将继续在整个行业的范围内开展合规执法工作。
自2021年底以来，SEC和CFTC持续调查券商的记录保存违规问题。摩根大通、巴克莱、美国银行和其他公司，已经支付超过20亿美元的相关罚款。
有法律专家表示，监管机构显然是想通过巨额罚款警告华尔街业界，但这个问题难以根除。
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