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美国调查「瑞信」在申请救助之前是否误导投资者，正在收集证据

hkmipo

作者hkmipo

9月 20, 2023

路透消息称，美国正在向瑞信寻求证据，以评估该银行在六个月前在瑞银集团的国家支持救援前是否在其财务健康方面误导了投资者。
半年前瑞银向财困同业瑞信提出并购，由瑞信发行的160亿瑞郎应急可转债被悉数撇账，震撼全球金融市场。
瑞银在上月底的财务文件显示，瑞信被美国证监会(SEC)、美国司法部、瑞士监管机构FINMA要求提供文件及数据。 瑞银补充，作为集团一部分的瑞信，正与当局合作。
报道称，目前无法确定SEC、美国司法部和FINMA正在审查哪一时期的披露信息，以及瑞士信贷银行的哪些员工（如果有）可能成为目标。
有关查询突显了瑞银面对潜在罚款的风险。瑞银亦披露，美国已对瑞信以及现任和前任董事提起三起集体诉讼，指控其在 2022 年底提取现金方面存在误导性陈述。

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