https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/news-and-announcements/news/doc?refNo=23PR115
https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=23PR115

香港证监会去年初计划对瑞银集团(UBS AG)前董事总经理(Managing Director)蔡志坚(Mr Calvin Choi Chi Kin)禁止重投业界2年,蔡志坚不服并上诉复核。证券及期货事务上诉审裁处(SFAT)昨日(2023年9月29日)作出裁决,维持香港证监会对蔡志坚重新进入该行业的纪律处分,自昨日起至2025年9月28日止两年。


香港证监会法规执行部执行董事魏弘福(Christopher Wilson)表示,很高兴SFAT再次确认证监会制裁蔡志坚的决定。决定向市场发出了明确的讯息,即避免利益冲突,并确保客户在开展业务活动时受到公平对待,是持牌人的基本义务。


香港证监会调查后发现,在2014年11月至2015年12月期间,当蔡志坚在瑞银集团受委托进行的两项交易时,参与了交易对手方的业务,因此受到纪律处分。


香港证监会也发现,他并未向瑞银集团披露实际或潜在的利益冲突。



版权声明:所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章,转载须联系授权,并在文首/文末注明来源、作者、微信ID,否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题,敬请原作者联系我们。

更多香港上市、美国上市等境外IPO资讯,敬请浏览:www.ryanbencapital.com

相关阅读

某投行家,因IPO保荐人缺失,被香港证监会禁业 2年
花旗环球金融前负责人被香港证监会禁业10年,与此前被重罚3.5亿有关
涉操纵香港上市公司股票,某金融人士遭「终身禁业」
瑞银前高层,遭香港证监会钉牌5年,现获批复核申请

hkmipo

作者 hkmipo

发表回复